华林证券：证监会决定对公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施

2025-03-31 20:18:00

华林证券3月31日晚间公告，公司收到中国证监会下发的《关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定》，证监会发现该公司个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反了相关规定。朱文瑾和葛其明对上述问题负有责任。根据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对华林证券 详情>>

流通证是什么意思

2025-01-10 09:37:15

流通证，也称为 可转让证券，是指一种可以作为流通手段使用的证券。这种证券的特点是可以自由转让，是一种无形资产。流通证券包括但不限于股票、汇票、支票等，它们可以通过背书或不经背书的交付方式迅速完成转让。与流通证券相对的是不可转让证券，如某些债券或特定类型的股票，它们可能只能在特定的股东之间转让或在特定 详情>>

新一批“问题保代”折射监管信号：涉6家券商，8名保代暂停执业

2025-05-30 00:53:00

近日，中国证券业协会官网显示，保荐代表人分类名单D（暂停业务类）目前共有15位保代在列，相较于首批公示名单，新增了8名保代的信息，涉及申万宏源承销保荐、国元证券、财信证券、广发证券、东吴证券、中金公司6家券商。去年，证券业协会增设保代D类名单，体现了对机构和个人“双罚”之外的“资格罚”。保代只有在出 详情>>

国元证券：破局出海 赢在全球

2025-04-01 11:04:00

3月31日，国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券”)与星展银行(中国)有限公司(以下简称“星展银行”)、星展证券(中国)有限公司(以下简称“星展证券”)在合肥联合举办战略合作签约仪式及企业国际化发展论坛。国元证券董事长沈和付、星展银行(中国)行长兼行政总裁郑思祯、星展证券总经理王戈出席活动，并分 详情>>